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風險控制 ——興業全球基金|為您服務
公司風險管理體系

1、風險管理的理念

(1)完善的風險管理體系構筑公司核心競爭力的根本;
(2)有效的風險管理是對投資人利益的有力保障;
(3)制度的嚴格執行和有效監督是風險管理的保證。

2、風險管理機制

(1)從源頭開始,明確各個業務環節的風險點,責任落實到人。
(2)建立完善的風險評估體系,運用國際通行的風險控制自我評估技術,確定風險評估框架。
(3)建立風險管理系統平臺,引入關鍵風險指標,評估、揭示、分析基金運作過程中的風險。

3、風險管理和內部風險控制體系結構

公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構,由最高管理層對風險管理負最終責任,各個業務部門負責本部門的風險評估和監控,監察稽核部負責監察公司的風險管理措施的執行。具體而言,包括如下組成部分:

(1)董事會:負責制定公司的風險管理政策,對風險管理負完全的和最終的責任。董事會下設執行委員會和風險控制委員會;
(2)督察長:獨立行使督察權利,直接對董事會負責,及時向風險控制委員會提交有關公司規范運作和風險控制方面的工作報告;
(3)投資決策委員會:負責指導基金財產的運作、制定本基金的資產配置方案和基本的投資策略;
(4)風險管理委員會:負責對基金投資運作的風險進行測量和監控;
(5)監察稽核部:負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行監察,并為每一個部門的風險管理系統的發展提供協助,使公司在一種風險管理和控制的環境中實現業務目標;
(6)業務部門:風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任,負責履行公司的風險管理程序,負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護,用于識別、監控和降低風險。

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