興全基金
興全基金
開放式基金網上交易業務規則
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第一章 總則

 

第一條、興全基金管理有限公司 ( 以下簡稱 “本公司” ) 為規范通過互聯網進行的由本公司募集并管理的開放式基金交易行為(以下簡稱“網上交易”),根據《興全基金管理有限公司開放式基金業務規則》(以下簡稱 “業務規則”),特訂立《興全基金管理有限公司開放式基金網上交易業務規則》(以下簡稱 “本規則”)。在網上交易過程中涉及的投資者、及其他有關機構皆應遵守本規則。本規則中未提及或未明確規定的相關事宜應參照本公司業務規則。

 

第二條、本規則所指 “投資者” 是依照本公司所管理的開放式基金的《基金合同》,通過本公司或本公司指定且授權的網站、微網站、移動客戶端APP(以下統稱 “網上交易系統”)進行網上交易的個人投資者(目前本公司僅對個人投資者開通網上交易)。本規則所指 “網上交易” 是指投資者通過網上交易系統對其賬戶進行管理或基金交易的行為。網上交易包括開通網上交易系統,提交基金認購、申購、贖回、轉換、贖回轉購申請,撤銷基金交易申請,設置基金分紅方式,賬戶信息修改,交易密碼修改,并提供歷史的交易記錄查詢等。本規則所指 “指定支付機構”是指投資者授權的可以提供符合本公司要求的資金結算途徑的銀行或金融機構。本規則所指“ T 日”僅指投資者提交有效交易申請所在的工作日。

 

第二章 基金賬戶和交易賬戶的開立

 

第三條、凡從事網上交易的投資者必須擁有興全基金賬戶。投資者可通過興全基金公司直銷中心、各代銷機構、網上交易系統或興全基金指定的其他方式開立基金賬戶。

 

第四條、凡從事網上交易的投資者必須擁有本公司的直銷交易賬戶。投資者可通過本公司直銷中心、網上直銷交易系統或本公司指定的其他方式開立直銷交易賬戶。開戶成功后可立即獲得興全基金直銷交易賬號。

 

第五條、從未開立過興全基金賬戶的投資人在開通網上交易的同時即可開立興全基金賬戶,當天還可以辦理認購、申購、賬戶信息修改等業務。

 

第三章 投資者基金賬戶信息變更

 

第六條、投資者通過網上交易系統可辦理除“投資者姓名”、 “證件類型”和“證件號碼”之外的其他個人信息的變更。投資者進行的上述變更,經注冊登記機構確認后方能生效。

 

第四章 網上交易密碼

 

第七條、投資者進行網上交易需通過密碼驗證。密碼由客戶開通網上交易時自行設置。

 

第八條、投資者應妥善保管交易密碼、證書等身份數據以防泄漏。由于投資者自身的原因導致密碼泄露而引起的損失由投資者承擔。

 

第九條、投資者的交易密碼可以通過網上變更,密碼變更實時生效。

 

第十條、投資者因交易密碼丟失或遺忘等原因需辦掛失手續的,須持本人開戶時身份證原件通過本公司直銷柜臺或本公司指定方式辦理密碼掛失手續。

 

第五章 認購 / 申購申請及撤銷

 

第十一條、投資者可通過網上交易系統提出基金認購 / 申購/贖回轉購申請和撤銷申購業務。認購 / 申購/贖回轉購金額的數額限制以本公司規定為準。認購受理時間以銷售公告或其他公告中規定的通過本公司直銷中心辦理認購時間為準,如投資者在該基金公告規定的認購受理時間后提交委托申請,則此委托申請視為下一個工作日的申請。申購受理截止時間為15:00,如投資者于15:00后提交委托申請,則此委托申請按下一個工作日的申請處理。

 

第十二條、投資者可根據 T 日通過網上交易系統提交的基金申購申請時系統返回的申請單號撤銷該筆申請,撤銷申請須于 T 日受理截止時間前提交,本公司在撤銷申請確認后,將通知指定支付機構對于已劃付成功的申購資金做出相應處理。已確認的申購申請不能撤銷。

 

第六章 贖回申請及撤銷

 

第十三條、投資者可通過網上交易系統提出基金贖回申請和撤銷贖回申請業務。贖回份額的數額限制應以本公司業務規則的相關規定為準。贖回當日委托申請的受理截止時間為15:00,如投資者于15:00后提交委托申請,則此委托申請按下一個工作日的申請處理。

 

第十四條、投資者可根據 T 日通過網上交易系統申請贖回時系統返回的申請單號來撤銷贖回申請,撤銷申請須于 T 15:00前提交。

 

第七章 基金轉換申請及撤銷

 

第十五條、投資者可通過網上交易系統辦理本公司管理的各基金的轉換或撤銷轉換業務。轉換開放時間和轉換費率以本公司相關公告為準。基金轉換當日委托申請的受理截止時間為15:00,如投資者于15:00后提交委托申請,則此委托申請按下一個工作日的申請處理。

 

第十六條、投資者 T 日可根據轉換申請時系統返回的申請單號來撤銷轉換申請,撤銷申請須于 T 15:00前提交。

 

第八章 設置分紅方式

 

第十七條、投資者可通過網上交易系統辦理變更分紅方式業務。除了有特殊規定的基金須按照各基金默認的分紅方式進行處理外,新購買基金的分紅方式為投資者開通網上交易時設置的默認分紅方式,投資者可通過“設置分紅方式”另行設置。投資者 T 日可根據申請時系統返回的申請單號來撤銷“設置分紅方式”申請,撤銷申請須于 T 15:00前提交。

 

第九章 資金支付與結算

 

第十八條、投資者選擇網上交易方式進行基金交易時,應當采用本公司認可的資金支付與結算方式。資金結算以指定支付機構的資金轉賬確認明細單為準。

 

第十九條、投資者提交基金認購 / 申購申請后,可即時通過指定支付機構網上支付系統支付認購 / 申購資金。

 

第二十條、投資者提交的申購申請撤銷后,通過指定支付機構已支付的購買資金將劃回投資者支付賬戶。

 

第二十一條、投資者辦理認購/申購等業務,通過指定支付機構的網上支付系統支付資金(頁面支付)后,若支付機構反饋給本公司的實際扣款時間晚于投資者提交申請的時間,則該筆申請的實際提交時間將以扣款時間為準。由于跨系統通訊等不確定因素,交易日高峰時間(14:0015:00)指定支付機構反饋的實際扣款時間或有延遲,若扣款時間晚于當前交易日15:00點,則原交易申請將被順延至下一工作日提交,建議投資者避免在交易日高峰時間提交交易申請。

 

 

第二十二條、投資者通過網上交易系統贖回基金份額,贖回資金按照各基金合同規定的劃款日期從基金托管戶劃出。

 

第二十三條、基金分紅時,選擇現金分紅方式的投資者的紅利款于紅利發放日自基金托管賬戶劃往客戶預留的銀行賬戶。

 

第十章 申請的受理和確認

 

第二十四條、本公司網上交易系統將對投資者提交的申請及時反饋。

 

第二十五條、認購確認結果以基金合同生效后注冊登記機構確認的結果為準,其它交易的確認結果以 T+1

 

注冊登記機構確認的結果為準。

 

第十一章 查詢

 

第二十六條、投資者可通過網上交易系統查詢本人賬戶信息、基金份額持有情況和交易申請的提交和確認結果等信息。投資者可以于 T+2 日及之后查詢交易確認結果。

 

第十二章 交易時間

 

第二十七條、投資者可以通過網上交易于 7 (天)× 24 (小時)的任意時刻提交申請,T15:00即終止當日基金交易委托, T1500后的基金交易申請委托將歸為T+1日(如遇法定節假日順延)交易委托。 認購的交易時間請參照相應的基金公告和招募說明書等相關文件。

 

第二十八條、如因不可抗力及非本公司人為因素而導致網上交易時間的變更,因此造成投資者不能及時委托的情況,本公司不承擔責任,投資者可以選擇其他本公司認可的交易方式進行委托交易。

 

第十三章 交易費用

 

第二十九條、投資者采用網上交易方式進行基金交易時,執行本公司的網上交易費率標準。

 

第三十條、投資者采用網上交易方式進行基金交易時,所發生的按指定支付機構規定收取的轉賬費用由投資者自行承擔;贖回、分紅和退款時發生的轉賬手續費由本公司承擔。

 

第十四章 風險

 

第三十一條、為確保網絡傳輸的安全,保障投資者的利益,本公司對網絡資料的傳輸采用數據加密處理,但本公司無法保證網上信息傳輸絕對安全、毫無錯誤或指定網址不被惡意攻擊或不存在因電子病毒所導致的故障等等。此外,因下列情形導致投資者損失的,本公司對此不承擔任何責任,投資者須自行承擔風險及損失:

1、因地震、火災、臺風及其他各種不可抗力引起停電、網絡系統故障、電腦故障。

    2、因電信部門的通訊線路故障、通訊技術缺陷、電腦黑客或計算機病毒等問題造成委托系統不能正常運轉。

    3、法律、政策重大變化,或本公司不可預測、不可控制、不可克服的因素導致的突發事件導致投資者損失的。

    4、因通訊、網絡中斷、堵塞等情況致使無法及時通過約定的委托手段下達申請委托時導致投資者損失的。

    5、因投資者設備或通訊故障或設備未能處于正常工作狀態致使本公司未能按時或及時收到投資者申請信息,或者本公司收到的投資者申請信息不完整而導致投資者損失的。

    6、因投資者對設備的錯誤操作和對有關信息的錯誤理解導致投資者損失的。

    7、非本公司原因導致交易密碼或銀行卡支付密碼泄露或遺失,由此導致投資者損失的。

8、因病毒、木馬、惡意程序攻擊、網絡擁堵、系統不穩定、系統或設備故障、通訊故障、電力故障、銀行原因 、第三方服務瑕疵或政府行為等原因,造成本公司服務中斷或者延遲,導致本公司系統無法正常提供服務,使投資者無法使用或無法正常使用各項服務時,本公司不承擔任何損害賠償責任。

9、本公司系統需要定期或不定期地對相關的信息網絡系統、設備進行檢修、維護或升級,如因此類情況而造成網絡服務在合理時間內的中斷,本公司無需為此承擔任何責任,但本公司將盡可能事先進行通知。

10、互聯網傳輸可能會受到干擾,出現中斷、延遲或數據錯誤等現象。對于非本公司系統所能控制的情況(包括但不限于通訊設施故障)可能引致的數據及交易的不準確性或不及時性,本公司系統不承擔任何責任。

    11、法律規定和本公司約定的其他免責事項。

 

第三十二條、本公司有權保留投資者網上交易的相關電子數據以作為投資者交易的證明。

 

第三十三條、投資者應保證所填寫的信息真實、準確、有效;如有變化,投資者應及時變更有關資料。因投資者未能及時變更有關資料所可能導致的直接、間接損失由投資者自行承擔。投資者須承擔因其提供不真實、有誤或無效信息而可能導致的一切責任,包括對興全基金及任何第三方的損害賠償責任。

 

 

第三十四條、投資者須妥善保管密碼和身份識別憑證。為保證交易安全,興全基金建議投資者定期更換交易密碼。任何通過密碼驗證后提交的申請都將視為投資者自身行為或投資者合法授權的行為,該等行為所引起的法律后果由該投資者承擔。

 

第十五章 附則

 

第三十五條、本規則為《興全基金管理有限公司開放式基金業務規則》之補充,與業務規則具有同等效力。未盡事宜,參照相關基金的招募說明書、基金合同、業務規則及有關公告。

 

第三十六條、本規則自公布之日起生效。

 

第三十七條、本公司保留本規則的解釋權,并有權根據實際情況對本規則做出合理的修改。

 

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